home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Hackers Underworld 2: Forbidden Knowledge / Hackers Underworld 2: Forbidden Knowledge.iso / LEGAL / FBIAUG07.TXT < prev    next >
Text File  |  1990-08-20  |  26KB  |  498 lines
  1. August 1990                                                       
  2.  
  3.                                                                   
  4.                      THE FEDERAL GRAND JURY:  
  5.            EXCEPTIONS TO THE RULE OF SECRECY (PART I)                  
  6.  
  7.                                By
  8.  
  9.                        Austin A. Andersen
  10.           Special Agent, Legal Instructor, FBI Academy 
  11.           
  12.                                                         
  13. AN HISTORICAL PERSPECTIVE                                         
  14.  
  15.      The modern grand jury was foreshadowed in feudal England 
  16. during the 12th century, when King Henry II created the Assize of 
  17. Clarendon in order to shift the power to prosecute from the  
  18. Church to the Crown. (1)  Under the Assize, prosecutions were 
  19. initiated through an inquiry made by a body of 12 laymen, who 
  20. resided in the vicinity of the crime, to determine if persons 
  21. suspected of robbery, murder, or theft should be reported to the  
  22. royal sheriff.  The accused could plead guilty, deny the charges, 
  23. or submit to the ``ordeal by water.'' (2)  Under the third option, 
  24. defendants were innocent if they sank after being lowered by rope 
  25. into a body of water; if they floated, however, they were found 
  26. guilty. (3)  Based on the harshness of this procedure, there is 
  27. little doubt that the grand jury was initially intended to be an 
  28. instrument of inquisition rather than a bulwark against 
  29. despotism.                                                        
  30.  
  31.      Although the Assize was designed to augment secular 
  32. authority rather than to safeguard individuals from unfounded 
  33. accusations, the practice of using persons from the locale of the 
  34. crime to determine whether charges should be lodged against a 
  35. member of the community eventually provided a measure of 
  36. insulation against royal abuse of the criminal justice system. In 
  37. order to serve as a ``shield'' to protect individuals from the 
  38. prosecutive ``sword'' of the government, the grand jury gradually 
  39. gained independence from the King by adopting the practice of 
  40. hearing witnesses in private and swearing to an oath to keep the 
  41. proceedings secret. (4)                                              
  42.  
  43.      Part I of this article discusses the transplantation of 
  44. grand jury secrecy to the United States and examines the 
  45. underlying policy for secrecy concerning matters occurring before 
  46. Federal grand juries.  It also analyzes exceptions to the rule of 
  47. secrecy that are of importance to law enforcement officers and 
  48. notes those instances when State and local police officers may 
  49. gain access to information derived from Federal grand jury 
  50. investigations.  Part II explores the difficulties commonly 
  51. encountered in complying with the secrecy requirement and in 
  52. defining grand jury material and its disclosure.                 
  53.  
  54. EVOLUTION OF THE MODERN GRAND JURY                                
  55.  
  56.      Viewed as protection from autocratic oppression, the grand 
  57. jury, deliberating beneath a veil of secrecy, was widely accepted 
  58. in American communities during the colonial rule of George III. 
  59. These local juries not only enabled the colonists to refuse to 
  60. prosecute political opponents of the British but also afforded a 
  61. means of protecting citizens against persecution by partisan 
  62. zealots. (5)  After the United States achieved independence from 
  63. Britain, the use of grand juries was enshrined in the fifth 
  64. amendment of the Constitution, which begins, ``No person shall be 
  65. held to answer for a capital, or otherwise infamous crime, unless 
  66. on a presentment or indictment of a grand jury....'' (6)  The 
  67. language of the fifth amendment, however, does not make the 
  68. institution of a grand jury incumbent upon the States.  Moreover, 
  69. the Supreme Court has held that the procedure in which a neutral 
  70. judge finds probable cause to charge and arrest is a sufficient 
  71. safeguard of a defendant's rights. (7)  Therefore, States, unlike 
  72. the Federal Government, remain free to proceed with felony 
  73. prosecutions by means other than grand jury indictments. 
  74. Nevertheless, most States have incorporated into their 
  75. constitutions provisions for grand juries--as well as grand jury 
  76. secrecy (8)--which often closely resemble the Federal model. (9)
  77. It is ironic that despite its historical significance, the grand
  78. jury in England was abolished as a cost-cutting measure in
  79. l933. (10)
  80.  
  81.      Although the fifth amendment is silent on the issue of 
  82. secrecy, the practice was continued at common law (11) until
  83. l945, when Congress codified Federal grand jury practice, including 
  84. secrecy and its exceptions, in Rule 6(e) of the Federal Rules of 
  85. Criminal Procedure (F.R.C.P.). Rule 7, F.R.C.P., specifies that 
  86. when the grand jury is used, an offense punishable by death must 
  87. be prosecuted by indictment. It also states that an offense 
  88. punishable by imprisonment for more than 1 year must be 
  89. prosecuted by indictment, unless waived, in which case, it may be 
  90. prosecuted by information; any other offense may be prosecuted by 
  91. indictment or information.                                        
  92.  
  93.      Rule 6(a), F.R.C.P., vests in the U.S. district court full 
  94. discretion to order one or more grand juries summoned as required 
  95. by the public interest.  The Federal grand jury is composed of 16 
  96. to 23 jurors, with 12 votes needed for an indictment. (12)  A 
  97. prosecuting attorney, rather than a judge or jury member, 
  98. presides over the daily operations. Rules of evidence are not 
  99. applicable, allowing the prosecutor the freedom to use evidence 
  100. which may not be admissible at trial to obtain an indictment, or 
  101. true bill. (13)  All proceedings, except the deliberation and 
  102. voting of the jurors, must be recorded, and any recordings, 
  103. notes, or transcripts are placed in the custody of the attorney 
  104. for the government.  The indictment is normally returned to a 
  105. Federal magistrate in open court, but it may be sealed until the 
  106. defendant is located and arrested. (14)                              
  107.  
  108.      In part, secrecy of the grand jury is achieved by placing 
  109. limitations on who may be a participant.  Rule 6(d) restricts 
  110. attendance at grand jury proceedings to attorneys for the 
  111. government, the witness under examination, interpreters when 
  112. needed, and a stenographer or operator of a recording device.  No 
  113. provision is made for the presence of an attorney for either the 
  114. defendant or a witness giving testimony.  While a witness' 
  115. attorney may not be present inside the grand jury room, the 
  116. witness may consult with the attorney outside the room at any 
  117. time, either before or in the course of responding to 
  118. questions. (15)
  119.                                                       
  120.      The general rule of secrecy, as set forth in Rule 6(e)(2), 
  121. F.R.C.P., forbids a grand juror, an interpreter, a stenographer, 
  122. an operator of a recording device, a typist who transcribes 
  123. recorded testimony, an attorney for the government, or any person 
  124. to whom disclosure is made by the attorney for the purpose of 
  125. assisting in the enforcement of Federal criminal law, from 
  126. disclosing ``matters occurring before the grand jury'' (a term 
  127. courts often use interchangeably with ``grand jury material''), 
  128. except as otherwise provided for in the rules. (16)  A knowing 
  129. violation of the rule is punishable as a contempt of court. (17)
  130.      
  131. REASONS FOR GRAND JURY SECRECY                                    
  132.  
  133.      According to the U.S. Supreme Court, the general policy 
  134. which justifies the rule of secrecy is the grand jury's need
  135. for freedom to pursue its ``dual function of determining if 
  136. there is probable cause to believe that a crime has been
  137. committed and of protecting citizens against unfounded criminal
  138. prosecutions.'' (18) Requiring a wide latitude of inquiry and
  139. virtual independence from external distraction, the grand jury
  140. has been described by the Supreme Court in 1919 as ``a grand
  141. inquest, a body with powers of investigation and inquisition,
  142. the scope of whose inquiries is not to be limited narrowly by
  143. questions of propriety or forecasts